富兰克林国海基金

富兰克林国海基金

IPO：　　IPO是Initial Public Offerings(首次公开发行)的缩写。首次公开招股是指一家企业第一次将它的股份向公众出售。证券代码：450003　证券简称：富兰克林国海潜力组合　项目：基金概况 公告日期 2007-03-13 发行数量(亿份) 0.0000 发行对象 中华人民共和国境内自然人及法人,合格境外机构投资者 货币代码 人民币元 发起人持有数量(万份) 0.0000 基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人 中国银行 基金类型 契约型开放式 发行方式 公开发行 基金发起人 国海富兰克林基金管理有限公司 管理费率(%) 1.5000 托管费率(%) 0.2500 费率提取标准 前一日基金资产净值 投资风格 股票型 是否证券投资基金 是 是否指数基金 否 基金销售代理人 中国银行，财富证券，中信建投证券，天相投资，中国农业银行，兴业证券，招商证券，广发证券，中国邮政集团公司邮政储汇局，海通证券，国泰君安证券，联合证券，齐鲁证券，中国银河证券，国海证券，东北证券，山西证券，申银万国证券 基金注册与过户登记人 国海富兰克林基金管理有限公司 封闭期(月) 3 基金成立条件--净认购数量(亿份) 2.0000 基金成立条件--认购户数 200.0000 封闭期目标募集数量(亿份) 100.0000 封闭期个人投资者目标募集数量(亿份) 0.0000 个人投资者认购方式 金额认购 封闭期个人投资者认购起始日 2007-03-15 封闭期个人投资者认购终止日 2007-04-12 基金投资类型 股票型 基金投资目标 注重基金资产长期增值，投资未来收益具有成长性和资产价值低估的上市公司股票，为投资者赚取长期稳定的资本增值。 投资范围 本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、债券以及中国证券监督管理委员会允许基金投资的其他金融工具，其中，股票投资范围包括所有在国内依法公开发行上市的A股；债券投资范围包括国内国债、金融债、企业债和可转换债券等。　　本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的60%－95%，债券、现金类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中，基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。　　本基金的股票投资主要集中价格下跌风险较低、上涨空间较大的上市公司股票，该部分的投资比例将不低于本基金股票资产的80%。　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。 基金终止条款 有下列情形之一的，基金合同应当终止：　　1、基金份额持有人大会决定终止；　　2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的；　　3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；　　4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 巨额赎回条款 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。 1.接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 2.部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。 3.当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式，在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在至少一种中国证监会指定媒体予以公告。 4.暂停接受和延缓支付：本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定媒体公告。 投资原则 有效控制投资风险的前提下，捕捉市场的成长机会：寻找具有良好成长性的行业和个股机会在考虑业绩成长性的基础上合理评估公司价值平衡收益/风险以获取安全回报平衡上市公司的合理价值和成长性 管理风险 在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。 赎回风险 指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额份额净值。 市场风险 证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括： 1.政策风险。货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。 2.经济周期风险。证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 3.利率风险。金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。 4.上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。 5.购买力风险。如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。 技术风险 指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。　　在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 其他风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 业绩比较标准 MSCI中国A股指数*85%+新华雷曼中国国债指数*10%+同业存款息率*5% 封闭期个人投资者认购下限(元) 1000 封闭期个人投资者认购上限(元) 0 封闭期机构投资者目标募集数量(亿份) 0.0000 封闭期机构投资者认购方式 金额认购 封闭期机构投资者认购起始日 2007-03-15 封闭期机构投资者认购终止日 2007-04-12 封闭期机构投资者认购下限(元) 1000 封闭期机构投资者认购上限(万元) 0 封闭期认购费率1(%) 1.2000 封闭期认购费率2(%) 1.0000 开放期申购金额下限(元) 1000 份额持有上限(亿份) 0.0000 单笔赎回份额下限 1000.0000 赎回费率(%) 0.6000 申购费率上限(%) 1.5000 赎回费率上限(%) 0.6000 基金面值 1.0000 巨额赎回认定比例(%) 10.0000 申购费率1(%) 1.5000 申购费率2(%) 1.2000 申购费率3(%) 1.0000 申购费率4(%) 0.0000 封闭期认购费率档次界限--1/2(万元) 100.0000 封闭期认购费率档次界限--2/3(万元) 500.0000 封闭期认购费率档次界限--3/4(万元) 1000.0000 封闭期向个人投资者发行份额(万元) 0.0000 封闭期个人投资者认购户数 0.0000 封闭期个人投资者认购份额(万份) 0.0000 封闭期向个人投资者发行比例(%) 0.0000 封闭期向机构投资者发行份额(万份) 0.0000 封闭期机构投资者认购户数 0.0000 封闭期机构投资者认购份额(万份) 0.0000 封闭期向机构投资者发行比例(%) 0.0000 是否伞型基金 否